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美股新手入门:常见SEC文件说明

时间:2015-12-02 / 分类:美股知识讲堂 / 评论:暂无 / 浏览: 17,785 views

炒美股的人对美国证券交易委员会(SEC)应该都不陌生,SEC是美国证券行业的最高机构,负责证券市场的监督和管理工作。美国股市相比国内A股市场的信息公开化程度要高的多,大家可以在SEC的网站上获得各家上市公司的公开信息以及其他有价值的投资信息。

有的投资者可能会发现SEC网站上经常出现一些“不明”字符,比如S1、6K、10-K等等,这些“不明”字符在英文里被称为Filing。如果你想要研究美国股市中某家上市公司的信息,那么这些Filing就非常的具有参考价值。今天就来给大家介绍这些SEC常用的文件名到底是什么意思

常见SEC文件说明

1、S1/S1-A:相当于中国的招股说明书,里面包含公司首次公开发行(IPO)需要提交的所有材料,比如财务信息、未来是否有可能分红、公司的竞争对手情况、市场地位等等相关信息。S1-A里的A指的是Amendment,是补充S1文件的意思。

2、6K:中概股投资者经常会看到这个表格,由于外国公司在美国发行存托凭证不被强制要求提供10-Q(季报)和8-K(当期报告)财务报表,所以就可以用6K来传递季报/年报财务信息。此外,当存托股的ADR在公司所在地上市(例如中概股在A股市场发行股票)、或者是发出私有化邀约需要披露一些重要信息的时候,也会用到6K。

3、10-K:公司的年度报告,提供公司及其上年绩效的全面总数,包括但不限于业务综述,经过审计的财务报表(GAAP), 未偿付债务细节,基本普通股数,认股权证数据等等。

4、10-Q:相当于季度报告,虽然没有年度报告那么详细,但是一般也会包含大部分重要内容,比如最新普通股数量、最新认股权证等等。10-Q一般会在8-K文件之后发布。

5、8-K:公司的当期报告、备案报告,当公司发生盈利公告、收购邀约、收购完成、资本市场交易等重大事件的时候,就需要提交8-K报告。它比10-K报告发布的时间还要更早一些,而且是没有经过审计的。

6、Proxy Statement:委托声明书,上市公司在股东大会之前给股东一份委托声明书,里面包含有重大信息,比如希望投票。这份声明书还会用Schedule 14A在SEC备案。

7、SC 13G和SC 13G/A:股权变动书,公司持股5%以上的股东如果要增持或减持就需要提供这份文件。当股东的股份首次超过5%的时候,需要提供SC 13G进行首次公告;之后如果发生增持或减持情况,就需要提交SC 13G/A作为补充文件。

常见SEC文件说明

8、13F:机构投资者持仓情况公布,公布这个的目的在于保护中小投资者的利益,类似于凯雷(CG)这样的机构给投资者每个季度都要公布自己的持仓情况。他们也可以向SEC申请隐瞒一部分持仓情况,防止抄袭者。

9、424B3:根据美国证券法第424B3的固定,某公司发行证券类产品的时候,必须提供该证券的详细信息,来帮助投资者了解产品的真实情况。比如Lending Club(LC)就经常发型424B3文件,因为他们面向普通人发行的P2P产品具有证券信息,必须向SEC备案详细信息,以此达到保护投资者利益的目的。

10、CT ORDER:保密处理信息,公司进行竞价收购、与合作伙伴商讨合并事宜等等,可以向SEC申请暂时保密相关信息,以避免竞争对手抄袭或恶意竞争。

11、SF-3/SF-3A:公司发行资产证券化产品的时候,需要公布的信息。

12、F-3ASR:公司向指定机构或个人投资者定向发行ADR,需要公布的信息。

13、F6:如果中概股的原始投资者或管理层希望公司股份以ADR的形式交易时,需要发布F6文件。

14、S-8:员工持股的首次登记。

15、POS AM:招股信息更正说明。

16、144文件:证券准备出售的声明。

17、F-1文件:某些美国本土外上市公司的上市声明,需要提供的补充信息、财务信息、投资人信息等等。比如京东发布的F1文件中就多次提到过腾讯控股。

18、DEFM 14-A:股东最终决议书。

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